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上海市行政審批批后監督檢查管理辦法

          
    

                       (滬府發〔2014〕16號)

第一條  為了加強對行政審批批后監督檢查的管理,保護公民、法人和其他組織的合法權益,維護公共利益和社會秩序,改善行政管理,提升政府公信力和執行力,根據《中華人民共和國行政許可法》、國務院有關行政審批制度改革工作規定和《上海市監督檢查從事行政許可事項活動的規定》,制定本辦法。

第二條  本市行政區域內的行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織(以下稱“行政機關”),對公民、法人或者其他組織(以下稱“行政相對人”)從事行政審批事項活動,包括未經行政審批擅自從事依法應取得行政審批的活動,實施監督檢查和處理,適用本辦法。

第三條  依法實施行政審批的行政機關是行政審批的批后監督檢查機關,應當按照本辦法開展行政審批的批后監督檢查,法律、法規、規章另有規定的除外。

第四條  市行政審批制度改革工作領導小組辦公室(以下簡稱“市審改辦”)負責組織、指導全市行政審批批后監督檢查,研究、協調、推進批后監督檢查工作。

第五條  行政審批的批后監督檢查,應當根據法定審批條件,以及技術規范、技術標準和有關法律、法規、規章的規定進行。

第六條  行政審批的批后監督檢查,應當遵循“合法合理、程序規范、高效便民、公開透明”的原則,堅持權力與責任、檢查與指導、懲處與教育相結合。

第七條  行政機關實施行政審批批后監督檢查,應當堅持監管與服務的統一。正確處理履行監管職責與服務發展的關系,防止過度監管、不當監管和違法監管,既要防止監管缺位,又要防止監管錯位和越位。

第八條  行政機關應當建立行政執法、行業自律、輿論監督、群眾參與相結合的行政審批批后監督檢查體系,發揮社區監管、行業監管、技術監督、行政監督的綜合效應,加強事中事后監管,實行全過程監管。

第九條  行政機關內部應當分離行政審批的辦理權和監管權,分別由不同的部門行使。建立批后監管工作責任追究制度,對不履行監管義務、監管不力的,對監管對象違法行為不予查處的,應當嚴格責任追究。

第十條  行政機關對每項行政審批應當制定具體的監督檢查制度。監督檢查制度應當列明監督檢查對象、內容、方式、措施、程序、工作要求等。

第十一條  對行政相對人從事行政審批事項活動的監督檢查,行政機關可以依法通過書面檢查、實地檢查、定期檢驗、抽樣檢查檢驗檢測等方式進行。

第十二條  行政機關實施監督檢查前,應當制訂檢查工作方案,方案包括檢查目的、檢查范圍、檢查方式(如事先通知或事先不通知)、檢查重點、檢查時間、檢查分工、檢查進度等。同時,準備相關檢查文書以及必要的設備,根據既往檢查情況和行政相對人報送資料情況等,了解行政相對人近期狀況。

行政機關監督檢查結束后,應當形成書面檢查報告。

第十三條  行政審批批后監督檢查,應當建立檢查結論處理規范。同時,按照符合法律目的、平等對待行政相對人、參照先例、必要適度等基本要求,制定并公布檢查結論處理的規則和標準。

第十四條  行政機關進行定期例行監督檢查,應當事先擬訂監督檢查計劃。監督檢查頻次根據行政相對人情況確定。對誠信度高的行政相對人,可減少檢查頻次;對確定為重點監督對象的行政相對人,應當根據情況適當增加檢查頻次。

第十五條  書面檢查的內容主要是行政相對人是否按照行政審批確定的條件、范圍、程序等從事被審批事項活動的情況。

行政機關不得要求行政相對人報送與監督檢查無關的材料。

必要時,行政機關可以采取其他監督檢查方式作進一步核查。

第十六條  行政機關實施實地檢查、抽樣檢查檢驗檢測等現場監督檢查,應當委派兩名以上行政機關工作人員進行,行政機關工作人員應當出示合法、有效的證件。行政機關工作人員應當遵守被檢查單位的安全管理規章制度,保證自身和被檢查單位生產經營活動的安全。

第十七條  行政機關可以依法委托具備法定資質的專業技術機構進行檢查、檢驗、檢測。受委托專業技術機構應當按照技術規程或者約定的期限,出具檢查、檢驗、檢測結果報告。通過約定委托專業機構檢查、檢驗、檢測的,行政機關應當與所委托的專業機構簽訂協議,明確檢查、檢驗、檢測的期限,所依據的技術規范、內容、結果報告等。

第十八條  法律、行政法規規定的除《中華人民共和國行政許可法》第十二條第(四)項以外的其他事項需要年度檢驗的,行政機關應當在作出該行政審批決定時,將年檢的期限、方式和要求書面告知行政相對人。行政機關實施年檢,可以在一定時間內集中辦理,也可以根據作出行政審批的時間先后分別辦理。行政機關實施年檢應當與日常監督檢查相結合,不得以年檢替代日常監督檢查。

第十九條  行政機關工作人員履行檢查職責時,可以依法查閱或者要求有關單位和個人提供相關材料。有關單位和個人應當予以配合,如實反映情況,提供有關材料,對檢查中所指出的問題應當及時加以糾正。行政相對人對檢查結果有異議的,可向上級部門或同級人民政府有關部門反映,并可依法提起行政復議或行政訴訟。

第二十條  行政機關工作人員進行檢查,應當制作現場檢查筆錄。檢查筆錄經核對無誤后,行政機關工作人員和行政相對人在筆錄上簽字或蓋章。行政相對人拒絕簽名或者不能簽名的,應當注明原因。有其他人在現場的,可由其他人簽名。法律、法規、規章對現場筆錄的制作形式另有規定的,從其規定。

第二十一條  經書面檢查合格的,可以不向行政相對人書面反饋檢查結果;設施、設備檢驗合格的,應當發給相應的證明文件。發現行政相對人已經不具備從事行政審批事項活動的條件,尚能整改的,應當責令限期整改;已經不能整改的,或者整改時限屆滿仍未改正的,應當作出檢查不合格的結論;發現屬于違法行為的,應當依據相關法律、法規、規章,作出相應的行政處罰決定。

行政機關應當按照《上海市政府信息公開規定》,依法公開監督檢查和處理結果書面記錄。

第二十二條  行政機關應當將下列監督檢查材料(包括文字檔和電子檔)歸檔保存,完善監督檢查數據庫:

(1)行政相對人報送的材料;

(2)由行政機關工作人員簽字的監督檢查記錄,包括現場勘驗筆錄、詢問筆錄、當事人陳述筆錄等;

(3)行政機關根據監督檢查記錄作出的處理結果記錄,包括事先告知書,受委托專業技術機構的檢查檢驗檢測報告,公告,送達回執,檢查工作內部流轉記錄等;

(4)投訴舉報材料;

(5)法律、法規、規章規定應當歸檔保存的其他材料。

第二十三條  行政機關應通過多部門、多環節聯手,實施綜合監管,共享監管信息,強化監管機構間的協調配合,統一監管標準、程序、原則和目標等。完善事先以及事后的監管影響評估制度,實施監管工作風險管理,提高監管效能。

第二十四條  行政機關在行政審批的批后監管中,應當引入誠信管理,實施分類監管。應當以日常監管信息、表彰獎勵類良好行為信息、不良行為信息、信用評價信息等為基礎,建立健全行政審批誠信檔案制度,并定期依據監管對象的誠信情況、日常經營活動情況、違法情況等,將監管對象分為不同類別,建立相應的激勵機制、預警機制、懲戒機制等。

第二十五條  行政機關對行政相對人應當開展網格化管理,實施動態監管。依照重點監管和面上監管相結合的原則,根據監管內容,運用數字化、信息化手段,以監管對象為單元,劃分為若干個網格,明確網格化批后監管的人員、職責和任務,實時采集和監控網格內監管對象的信息及情況,及時發現問題,解決問題。

第二十六條  行政機關在行政審批的批后監管中,應當發揮行業協會的作用,實施自律監管。指導行業協會建立行規行約,制訂行業標準,完善行業競爭規則;堅持以政府引導、行業推動、企業實施和社會參與相結合的機制,有效開展企業社會責任建設工作;制訂并組織實施行業職業道德準則,推動行業誠信建設。

第二十七條  行政機關應當明確負責投訴舉報工作的機構,落實專人受理對違法從事行政審批事項活動的投訴和舉報。投訴舉報工作的機構接到投訴、舉報的,應當登記受理并依法進行核查;應當為投訴人、舉報人保密,保護其合法權益。

行政機關應當暢通群眾參與渠道,調動社會力量參與監督;進一步發揮新聞媒體作用,強化輿論監督。

第二十八條  行政機關對行政相對人從事行政審批事項的活動進行監督檢查時,不得妨礙行政相對人正常的生產經營活動;不得索取或者收受行政相對人的財物,不得謀取其他利益;除法律、行政法規另有規定的外,不得收取任何費用。

第二十九條  行政機關和相關責任人違反本辦法規定的,由行政監察機關責令其限期改正;貽誤工作、造成不良后果的,視情節輕重,依照法紀追究責任。

第三十條  《上海市監督檢查從事行政許可事項活動的規定》有規定的,從其規定。

第三十一條  本辦法自2014年4月1日起施行,有效期至2019年3月31日。



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